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两券商IT人员曝出老鼠仓，一位偷看公募成交，一位窥视自营动向
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金融监管总局修订发布《行政处罚办法》 7月1日起施行
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投顾处罚密集，27家投顾公司违规被罚，多家知名公司在列
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北京市场监管局：将严查大数据杀熟和强制搭售、虚假宣传等行为
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安徽证监局连开4张违规炒股罚单，指向两券商员工违规行为
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证监会对五矿证券采取责令改正措施
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15部门：鼓励具备较好企业基础、工作条件比较成熟的地区 研究出台促进中小企业合规管理的相关政策措施
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15部门：将合规管理纳入中小企业经营管理领军人才和专精特新“小巨人”、专精特新中小企业培训内容
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研究所所长被罚，未能有效规范工作人员执业行为，被指负有管理责任
深度财经头条 2025-03-04T06:44:30.000000Z