虎嗅 2024年09月14日
券商员工违规炒股两年亏损百万。据财联社,两年间违规炒股亏损77万,又被监管处罚了20万,接近百万的损失,这对证券从业人员来说并不是一笔小数目。9月13日,证...
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券商员工曹禕琛违规炒股,两年间亏损77万,又被罚款20万,总计损失近百万。他曾在开源证券工作,控制他人账户进行证券交易,该行为违反证券法规定。

🧐曹禕琛作为开源证券从业人员,在2020年2月24日至2022年9月14日期间,控制使用‘许某鸣’申万宏源证券账户进行证券交易,此行为违反了《证券法》相关规定。他通过手机和家中电脑操作该账户,交易资金主要来源于账户内滚存收益,去向主要为其个人银行账户。

😔在上述期间,‘许某鸣’证券账户亏损约77万元。证监会依据相关规定,对曹禕琛处以20万元罚款。曹禕琛的行为不仅导致了自身的经济损失,还触犯了法律法规,面临严厉的处罚。

👍证监会在调查过程中,曹禕琛如实陈述,积极配合查处。尽管他的配合态度值得肯定,但违规行为所带来的后果依然严重,警示着证券从业人员要遵守法律法规。

券商员工违规炒股两年亏损百万。

据财联社,两年间违规炒股亏损77万,又被监管处罚了20万,接近百万的损失,这对证券从业人员来说并不是一笔小数目。9月13日,证监会官网披露一份出具给曹禕琛个人的行政处罚决定书。根据内容,曹禕琛曾是开源证券的证券从业人员。

根据罚单内容,曹禕琛曾在开源证券工作两年多,即2020年2月24日至2022年9月14日,在此期间,曹禕琛控制使用“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券交易,通过手机和家中电脑操作“许某鸣”证券账户,证券交易资金主要来源于证券账户内滚存收益,资金去向主要为曹禕琛个人银行账户。上述期间,“许某鸣”证券账户亏损约77万元。

证监会称,曹禕琛上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,对曹禕琛处以20万元罚款。证监会表示,调查过程中曹禕琛如实陈述,积极配合查处。整体来看,因为违规炒股,算上亏损的以及监管处罚的,曹禕琛“亏”了百万元。

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