界面快报 2024年07月02日
倒查员工及亲属账户,券商全面严防从业人员炒股
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头部券商对内部人员及其亲属股票账户进行三年倒查,通过锁定交易设备、IP等追查实际控制人,以查违规炒股行为。

🧐头部券商开展内部人员及其亲属股票账户倒查工作,旨在最大限度发现违规炒股行为,体现了券商对合规的重视。

🕵️‍♂️检查重点不仅是亲属账户本身,还通过锁定交易设备、IP等,查询曾交易过的其他账户,追查实际控制人,手段较为全面。

📋此举措有助于维护证券市场的公平秩序,对从业人员起到警示作用,促使他们遵守相关规定,避免违规炒股行为的发生。

有头部券商从业者表示,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等,继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户,然后追查其他账户背后的实际控制人,据此判断从业人员是否存在违规炒股行为。(21财经)

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