e公司-快讯 2024年07月17日
中证协拟完善保代负面评价公示机制,新增D类(暂停业务类)
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中国证券业协会正在修订《证券公司保荐业务规则》,计划完善保荐代表人负面评价公示机制,并新增保荐代表人分类名单D,公布受行政处罚的保荐代表人名单,以加强行业监管和自律。

📝 中证协计划完善保荐代表人负面评价公示机制,这将公开保荐代表人在保荐过程中的不当行为,增强市场透明度,促进行业规范运作。

🔍 调整保荐代表人分类名单A,增加撤否项目信息,有助于投资者和监管机构更全面地了解保荐代表人的执业情况。

🚫 新增保荐代表人分类名单D,专门公布近三年内受到证监会行政处罚的保荐代表人,以及被采取行政监管措施或纪律处分的保荐代表人,以强化监管力度。

e公司讯,记者从券商人士处获悉,中国证券业协会在近期向保荐机构就修订《证券公司保荐业务规则》征求意见,要求7月29日前反馈。根据修订情况,中证协计划完善保荐代表人负面评价公示机制,调整保荐代表人分类名单A(综合执业信息),在原名单中增加保荐代表人撤否项目信息。同时,中证协新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类),公布最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。(券商中国)

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