虎嗅 2024年11月11日
进一步规范深圳证券投资咨询机构自媒体运营管理通知发布:严禁直播荐股。据证券时报,记者获悉,深圳有证券投资咨询机构收到深圳证监局发来的通知。通知指出,近...
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深圳证监局发布通知,要求证券投资咨询机构加强自媒体运营管理,规范自媒体账号运营,严格控制内容发布和直播活动。通知强调要全面管控自媒体账号,加强合规管理,禁止直播荐股和员工私下开展证券投资咨询业务。同时,要求各机构开展自查自纠,并于2024年11月12日前报送自查报告和自媒体账号统计表,确保自媒体运营合规合法。此举旨在规范证券市场秩序,维护投资者合法权益,防范化解风险。

🤔 **全面管控自媒体账号**: 证券投资咨询机构需将公司认证账号和员工执业账号纳入统一管理,定期检查和清理离职人员账号及未使用的账号,确保账号运营规范。

🚫 **严禁直播荐股**: 机构需对发布内容和直播素材进行合规审核,直播过程中需有效监控和干预,严禁在直播中进行荐股行为,维护市场公平。

👮 **加强员工行为管理**: 禁止员工私下利用自媒体开展证券投资咨询业务,杜绝违规荐股或操纵市场行为,确保员工行为合规。

🔍 **开展自查自纠**: 各机构需根据通知要求,结合前期相关通知、通报及法律法规,开展自媒体运营管理自查工作,并进行整改,确保合规运营。

📅 **报送自查报告**: 各机构需于2024年11月12日前,向深圳证监局报送自查报告和公司员工信息及自媒体账号统计表,配合监管部门进行监管。

进一步规范深圳证券投资咨询机构自媒体运营管理通知发布:严禁直播荐股。

据证券时报,记者获悉,深圳有证券投资咨询机构收到深圳证监局发来的通知。通知指出,近期,行业内出现个别机构或个人利用自媒体违规荐股等违规行为,为进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理,现将有关事项通知如下:

一、加强自媒体运营管理

各机构要进一步加强公司自媒体运营管理。一是全面管控自媒体账号,对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理,定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理,对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核,直播过程中合规应有效监控和干预,严禁直播荐股。三是加强员工行为管理,禁止员工脱离公司管控,通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务,出现违规荐股或操纵市场行为。

二、开展自查自纠

请各机构根据本通知要求,结合前期我局下发的各项通知、通报,对照相关法律法规要求,开展自媒体运营管理自查工作,并进行整改。各机构应填报附件“公司员工信息及自媒体账号统计表”,梳理公司认证及员工个人开设的与执业相关的全部自媒体账号并填写公司员工信息,于2024年11月12日下班前向我局报送自查报告、公司员工信息及自媒体账号统计表,报送至指定邮箱。

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