界面快报 2024年07月26日
深圳证监局:对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施
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深圳证监局针对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施,因其未对分支机构互联网营销活动进行有效管控,存在内部控制缺陷,违反相关法规。

🔍 先锋期货未统一管理分支机构互联网营销活动,导致在第三方合作公司广告中留存非公司员工二维码,缺乏有效监控。

📉 该公司未对第三方合作公司是否遵守不得虚假宣传和诱骗交易的承诺进行实质性监测,反映出内部控制存在严重问题。

⚠️ 先锋期货的行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定,因此深圳证监局决定责令其改正。

7月26日,深圳证监局网站发布关于对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,该公司未对分支机构开展互联网营销活动进行集中统一管理,在第三方合作公司投放的广告中留存非公司工作人员二维码,且未对第三方合作公司是否履行不得虚假宣传、诱骗交易的承诺开展实质性监测管理。上述事项反映出公司未对互联网营销活动实施有效管控,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据规定,深圳证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施。

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