券商员工在朋友圈挂开户链接,展业方式遭合规叫停。
据财联社9月27日消息,近期股市情绪高涨,部分券商分支机构营销服务人员存在“在朋友圈挂开户链接”的行为。有券商合规部门警示,禁止任何形式的发放、张贴个人开户二维码及链接,从业人员展业目前要在客户身份识别,适当性管控的基础上,一对一的完成客户业务拓展,业务风险提示等行为,不可以存在委托第三方代为开户,买户等展业行为。
🎈部分券商分支机构营销服务人员在朋友圈挂开户链接,这种行为违反了合规要求。券商合规部门明确禁止任何形式的发放、张贴个人开户二维码及链接,强调要在客户身份识别和适当性管控的基础上,一对一地完成客户业务拓展及风险提示等行为。
🚫从业人员展业需严格遵守规定,不可以存在委托第三方代为开户、买户等违规展业行为。这是为了保障客户利益和市场秩序,确保金融业务的合规性和安全性。
💡券商合规部门的警示提醒了从业人员要重视合规展业,在当前股市情绪高涨的情况下,更要坚守合规底线,以规范的方式开展业务,维护行业的健康发展。
券商员工在朋友圈挂开户链接,展业方式遭合规叫停。
据财联社9月27日消息,近期股市情绪高涨,部分券商分支机构营销服务人员存在“在朋友圈挂开户链接”的行为。有券商合规部门警示,禁止任何形式的发放、张贴个人开户二维码及链接,从业人员展业目前要在客户身份识别,适当性管控的基础上,一对一的完成客户业务拓展,业务风险提示等行为,不可以存在委托第三方代为开户,买户等展业行为。
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