界面快报 2024年09月25日
浙江证监局对申万宏源证券温州分公司采取责令改正措施
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公司存在对非营销岗位下达营销任务并发放奖励、内部合规管理不足、提交材料不准确不完整等问题,反映其合规管理未有效实施。

🎯公司在2021年对非营销岗位人员下达营销任务,这种不合理的安排可能导致非专业人员在营销工作中遇到困难,影响工作效率和质量,同时也可能引发员工对工作安排的不满。

🚧公司内部合规管理存在不足,这可能导致公司在运营过程中出现各种风险,如违反法律法规、损害公司声誉等,严重影响公司的可持续发展。

📋公司向相关部门提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况,这不仅反映出公司工作的不严谨,还可能影响到公司与监管部门的沟通和合作,给公司带来潜在的麻烦。

经查,公司存在以下问题:一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务,并发放营销奖励。二是内部合规管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述问题反映出公司未能有效实施合规管理。

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