🎯申万宏源证券有限公司温州分公司存在多项问题，非营销岗位人员被下达营销任务并发放奖励，反映出公司管理混乱。
📋该分公司内部合规管理不足，向证监局提交的材料存在不准确和不完整情况，凸显其合规管理的缺陷。
📰文章还提到浙江证监局对海顺证券浙江分公司、ST元成、华谊兄弟王忠军等的监管措施，展示了监管的全面性。
浙江证监局对申万宏源证券有限公司温州分公司采取责令改正措施，因其存在多项问题：非营销岗位人员被下达营销任务并发放奖励。内部合规管理不足。向证监局提交的材料存在不准确和不完整情况，显示公司未能有效实施合规管理。
| 浙江证监局对申万宏源证券温州分公司采取责令改正措施 | 界面 |
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| 浙江证监局对海顺证券浙江分公司采取责令改正措施 | 界面/财联社 |
| 2024-06-25 20:11:29 | ST元成：公司及相关人员收到浙江证监局警示函 |
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| 2024-05-07 17:33:46 | 浙江证监局对华谊兄弟王忠军采取出具警示函措施 |
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