深度 2024年09月19日
长江证券一营业部被增加内部合规检查次数
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长江证券北京万柳东路营业部因多项违规行为,被北京证监局责令增加内部合规检查次数,时任负责人邸海艳被出具警示函。

🧐长江证券北京万柳东路营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽的违规行为。该行为违反了相关规定,可能导致客户信息泄露、服务质量下降等问题,严重影响了证券市场的正常秩序。

😮营业部还委托无资质第三方进行基金销售,这可能导致投资者无法得到专业的投资建议和风险提示,增加了投资风险,损害了投资者的利益。

😡此外,该营业部向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销,这种行为不仅违反了行业规范,也破坏了市场公平竞争的环境。

【长江证券一营业部被增加内部合规检查次数】财联社9月19日电,北京证监局近日对长江证券北京万柳东路营业部开“罚单”,因存在委托无资质第三方进行客户招揽,委托无资质第三方进行基金销售,向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为,该营业部被北京证监局责令增加内部合规检查次数。此外,该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。

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