界面快报 2024年09月12日
广东证监局对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施
index_new5.html
../../../zaker_core/zaker_tpl_static/wap/tpl_guoji1.html

 

公司在私募投资基金管理业务活动中存在多种违规问题,包括未建立关联交易管理制度、人员职务冲突、信息披露不合规、从事无关业务、信息报送不实、违规募集资金等。

🎯公司未建立关联交易管理制度,这可能导致利益输送等问题,影响基金的公平性和投资者的利益。公司应尽快建立完善的关联交易管理制度,明确关联交易的认定、审批和披露程序,确保交易的合法性和公正性。

🚫合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务,这严重削弱了公司的风险控制能力。公司应明确合规风控人员的职责,避免其兼任其他可能影响其独立履行合规风控职责的职务,确保公司的合规运营。

💡未按基金合同约定进行信息披露,损害了投资者的知情权。公司应严格按照基金合同的约定,及时、准确、完整地向投资者披露基金的相关信息,包括投资组合、净值变动、费用支出等,提高信息透明度。

❌从事与私募基金管理无关的业务,分散了公司的资源和精力,影响了基金管理的专业性和效率。公司应专注于私募基金管理业务,避免涉足与基金管理无关的领域,确保公司的核心业务得到有效发展。

📋未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息,可能导致监管部门无法及时、准确地了解公司的运营情况,增加了市场风险。公司应如实报送相关信息,加强内部管理,确保信息的真实性和准确性。

🙅‍委托不具有基金销售业务资格的单位协助公司开展资金募集工作,违反了相关规定,可能导致募集过程中的风险增加。公司应选择具有合法资质的销售机构进行合作,确保资金募集工作的合法性和规范性。

经查,公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是公司未建立关联交易管理制度;二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务;三是未按基金合同约定进行信息披露;四是从事与私募基金管理无关的业务;五是未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息;六是委托不具有基金销售业务资格的单位协助公司开展资金募集工作。

Fish AI Reader

Fish AI Reader

AI辅助创作,多种专业模板,深度分析,高质量内容生成。从观点提取到深度思考,FishAI为您提供全方位的创作支持。新版本引入自定义参数,让您的创作更加个性化和精准。

FishAI

FishAI

鱼阅,AI 时代的下一个智能信息助手,助你摆脱信息焦虑

联系邮箱 441953276@qq.com

相关标签

私募投资基金 违规问题 合规管理 信息披露 资金募集
相关文章