今年证监会和地方证监局开出内幕交易罚单增多,年内查处的内幕交易呈现四大特点,专家认为整治需防打并举。
🎯内幕交易领域多样化,不仅涉及传统领域,还包括一些新的领域,如可转债等,使得内幕交易的范围更加广泛。
👨✈️上市公司“关键少数”带头进行内幕交易,这些人员利用其职位优势获取内幕信息并进行交易,严重损害市场公平性。
👥“窝案”频发,表明内幕交易不再是个体行为,而是呈现出团伙化的趋势,增加了监管的难度和复杂性。
📄防范内幕交易需要加强上市公司合规管理,减少内幕信息泄露,包括完善内部制度、加强人员培训等方面。
格隆汇9月7日|据证券日报,今年以来,证监会和地方证监局开出内幕交易罚单68张(含2张行政处罚事先告知书),同比明显增多。同时,年内查处的内幕交易呈现四大特点:内幕交易领域呈多样化、上市公司“关键少数”带头、“窝案”频发、内幕交易可转债。受访专家认为,整治内幕交易“顽疾”,需要防打并举。防范方面,需要加强上市公司合规管理,从各方面各环节减少内幕信息泄露;打击方面,需要利用大数据等技术手段,对内幕交易行为进行精准识别,并加强合作,共同打击内幕交易行为,此外要尽快完善内幕交易的民事赔偿制度,提高违法成本。