界面快报 2024年08月21日
红塔证券(601236.SH):营业部内控不到位,遭出具警示函监管措施
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文章指出大连会展路证券营业部存在未按规定对分支机构负责人进行任职及免职备案,以及未按规定申请换领营业部经营许可证的问题。

🎈未按规定对大连会展路证券营业部的分支机构负责人进行任职备案,这意味着该营业部在人员管理方面存在漏洞,可能影响营业部的正常运营和管理。

💔未按规定对大连会展路证券营业部的分支机构负责人进行免职备案,这种疏忽可能导致职责不清,影响工作效率和决策的准确性。

📄未按规定申请换领相应营业部的经营证券期货业务许可证,这可能使营业部面临合规风险,影响其业务的正常开展。

具体问题包括未按规定对大连会展路证券营业部的分支机构负责人进行任职及免职备案,以及未按规定申请换领相应营业部的经营证券期货业务许可证。

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证券营业部 违规问题 任职备案 许可证换领
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