格隆汇快讯 2024年08月20日
华林证券:收到西藏证监局行政监管措施决定书
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华林证券因月度风险控制指标问题,收到西藏证监局行政监管措施,公司将积极整改。

🧐华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确的情况,这反映出公司在数据处理和报送方面可能存在漏洞,需要加强相关管理和审核流程,以确保数据的准确性和及时性。

😮公司风控指标超标,违反相关规定,这意味着公司的风险管理体系可能存在缺陷,需要进行全面的评估和改进,以降低潜在的风险。

🙌西藏证监局对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施,这将促使公司加强内部合规管理,提高风险防范能力。

😡对公司法定代表人、董事长林立予以公开谴责,体现了监管部门对公司违规行为的严肃态度,也对公司管理层提出了更高的要求。

格隆汇8月20日|华林证券公告,公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》,因公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题,违反了相关规定。西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。同时,对公司法定代表人、董事长林立予以公开谴责。公司表示将积极整改,提升合规管理和内部控制水平。

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