格隆汇快讯 2024年08月16日
国家金融监督管理总局:鼓励金融机构单独设立首席合规官和合规官
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国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》公开征求意见,提及金融机构合规官设置等内容

🎈金融机构可根据自身经营状况,选择单独设立首席合规官、合规官,或由相关负责人兼任。若由金融机构行长或总经理兼任,不受某些任职条件限制,也无需另行取得任职资格许可。此规定为金融机构的合规管理提供了一定的灵活性。

💡意见鼓励金融机构单独设立首席合规官和合规官,这有助于强化金融机构的合规管理,提高合规管理的专业性和独立性,进一步防范金融风险。

🤔对于金融机构负责人兼任合规官的情况,虽然有一定的便利之处,但也需要注意可能存在的潜在问题,如职责冲突、精力分散等,需要在实践中加以关注和解决。

格隆汇8月16日|国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。意见提到,金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官,也可以由金融机构负责人、省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构负责人兼任。由金融机构行长或者总经理兼任的,不受本办法规定的首席合规官或者合规官的任职条件限制,不需要另行取得国家金融监督管理总局或者其派出机构的任职资格许可。鼓励金融机构单独设立首席合规官和合规官。

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