西藏证监局对华林证券进行处罚，原因是公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题，主要受票据业务数据影响。华林证券被采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。公司表示高度重视问题，正在积极整改，并承诺持续提升合规管理和内部控制水平，防止类似问题再次发生。

😠 华林证券被西藏证监局处罚，原因是公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题。经查，上述问题主要受票据业务数据影响。华林证券被采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。 华林证券时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、票据业务部门负责人冯滋森采取监管谈话措施，首席风险官兼合规总监温雪斌、财务总监关晓斌、时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、合规总监张大威、票据业务部门负责人李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明等6人被采取出具警示函措施。

🤔 华林证券董事会表示，公司高度重视监管局提出的问题，并正在积极进行整改。公司承诺将持续提升合规管理和内部控制水平，防止类似问题再次发生。

🧐 监管部门对证券公司数据填报的准确性和合规性高度重视，此次处罚表明监管部门将持续加强对证券公司风险控制和合规管理的监管力度。华林证券此次事件也为其他证券公司敲响了警钟，提醒他们要加强数据管理，确保数据准确性和合规性，避免类似事件发生。

格隆汇8月8日｜西藏证监局披露多张罚单，华林证券时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、票据业务部门负责人冯滋森采取监管谈话措施，首席风险官兼合规总监温雪斌、财务总监关晓斌、时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、合规总监张大威、票据业务部门负责人李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明等6人被采取出具警示函措施。经查，华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题，上述问题主要受票据业务数据影响。华林证券昨日公告，公司被西藏证监局采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。华林证券董事会表示，公司高度重视监管局提出的问题，并正在积极进行整改。公司承诺将持续提升合规管理和内部控制水平，防止类似问题再次发生。