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全球企业面临出口管制与制裁合规压力加剧，美国BIS延长审计追溯期，欧盟打击规避制裁，中国实体受制裁数同比上涨45.8%。外部调查具有突发性、高连带性和不可逆损失，企业需关注不同司法管辖区的动态变化。合规观澜专题讲座分享应对外部客户、供应商、中介机构调查的正确方法与技巧，强调以安全、共赢、底线思维提升国际合规管理水平。
📌 外部调查特征：突发性（资产冻结/货物扣押）、高连带性（全供应链追溯）、不可逆损失（声誉受损），企业需认识到合规管理的动态博弈状态。
🤝 商业伙伴调查应对：明确调查类型（客户、供应商、中介），掌握调查流程与技巧，谨慎签署承诺函，避免合规风险转移。
🛡️ 调查思维模式：以安全、共赢、底线思维应对美国、欧盟等外部调查与问询，注重合规管理的长期性与战略性。
📚 事前合规工作：建立完善的合规体系，识别和管理制裁风险，确保跨境商事活动符合法规要求，预防非故意性违规。
🔄 全供应链合规管理：加强供应链透明度，确保各级供应商符合制裁要求，以应对外部高要求的合规调查，保障业务连续性。
原创 合规观澜 2025-07-07 06:54 北京
当美国商务部工业与安全局（BIS）将“合规审计追溯期”从3年延长至5年，当欧盟对俄制裁将“中转与规避”列为重点打击对象，全球企业正面临前所未有的出口管制与制裁合规压力。仅以美国各主要制裁清单为例统计，2024年中国实体受制裁总数同比上涨45.8%，其中不乏很多企业涉及“非故意性违规”，即企业往往在收到调查通知或被列入清单之后才意识到合规管理出现了“致命”问题。 不同于常规法律风险，外部的出口管制调查具有“突发性”（如冻结资产与账户/扣押货物）、“高连带性”（全供应链、全产业链追溯）和“不可逆损失”（市场声誉受损）等特征。更严峻的是，不同司法辖区的管制和制裁要求存在差异和频繁变化，使得企业合规管理始终处于“动态博弈”状态。 在本次合规观澜专题讲座中，我们基于曾处理过的诸多实战经验案例，提炼出当企业面临外部客户（国内/国外）、外部供应商、外部第三方中介机构等针对出口管制与制裁相关问题进行调查时所应采取的正确方式方法与技巧。希望通过此次分享，企业不仅关注“如何顺利度过或完成调查”，更能够意识到如何以“安全、共赢、底线”的思维来提升自身的国际合规管理水平，在全球化逆流中守住生命线！商业合作伙伴层面，企业常会遇到哪些国际出口管制与制裁合规调查？如何妥善应对？五花八门的承诺函到底如何签署？如何以“安全、共赢、底线”思维来妥善应对美国、欧盟等外部调查与问询？企业在跨境商事活动中应当如何做好事前合规工作？如何处理国际商业合作伙伴将合规制裁风险转移至中国企业？企业如何做好全供应链合规管理，以应对来自外部的高要求合规调查？
本课程及课件资料已在合规观澜知识星球发布，欢迎学习收看。
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