原创 合规观澜 2025-04-08 06:30 北京
合规观澜知识星球已更新上线系列企业法律合规实务视频课及课件资料，欢迎大家收看学习。
一、《美国特定领域投资限制新规解读及特朗普上任后影响》
课程内容概要及亮点：
1、美国对华近年在特定领域（半导体、量子技术、AI）所使用的各类法律限制手段；
2、美国特定领域投资限制新规；
3、特朗普上任后美国在投资监管领域的调整动向与法律政策运用判断。
二、《美国常见限制性清单对中国企业影响与应对》
课程内容概要及亮点：
1、美国出口管制条例（EAR）核心管控逻辑框架图解读；
2、美国商务部工业与安全局(BIS)管理的限制清单适用及对中企影响解读；
3、美国财政部海外资产管理办公室(OFAC)管理的限制清单适用及对中企影响解读；
4、美国国土安全部海关与边境保护局(CBP)管理的清单适用及对中企影响解读；
5、美国国防部管理的清单适用及对中企影响解读；
6、我国层面及中资企业面对出口管制清单制裁的应对之策。
三、《美国对俄罗斯出口管制及经济制裁合规要点难点问题解读》
课程内容概要及亮点：
1、美商务部BIS涉俄罗斯/白俄罗斯两项“外国直接产品规则”解读展示；
2、美国商务部BIS针对俄罗斯升级制裁要点；
3、美国财政部OFAC针对俄罗斯升级制裁要点；
4、美国总统拜登第14114号行政令（14024号令的修订）有关外国金融机构合规要点解读；
5、美国制裁背景下我国企业涉俄贸易结算难题与应对途径。
四、《美国出口管制合规要点规则解读》
课程内容概要及亮点：
1、美国出口管制条例（EAR）主要定义及法律框架；
2、美国出口管制条例（EAR）的管辖范围解读；
3、最小比例原则解读；
4、直接产品规则解读；
5、ECCN编码与EAR99；
6、美国出口管制条例（EAR）的十大禁令（EAR 736）；
7、目的地管制：禁运国与非禁运国；
8、美国出口管制许可证的例外；
9、许可证判断决策树的应用（Decision Tree）；
10、相关案例。
五、《外向型企业出口管制合规管理》
课程内容概要及亮点：
1、出口管制要点概述；
2、我国出口管制制度与反制制度；
3、美国出口管制制度合规要点解读；
4、企业出口管制合规风险应对处理；
5、建立切实有效的企业出口合规管理制度。
六、《商业交易中“贸易合规承诺函”及“出口管制合规条款”使用指导》
课程内容概要及亮点：
1、供应链常见合规风险点；
2、供应商《贸易合规承诺函》内容要点及使用指导；
3、销售链常见合规风险点；
4、经销商/客户《贸易合规承诺函》内容要点及使用指导；
5、国产化运营管理有关声明及《保密协议》中出口管制合规条款使用指导；
6、美国BIS如何评估企业出口管制合规有效性？
7、美国BIS出口执法办公室减免处罚责任的案例；
8、企业为什么要尽力将合规要求落地执行？
七、《从实务案例中探寻企业出口管制与制裁正向合规应对路径》
课程内容概要及亮点：
1、美国出口管制与经济制裁经典案例剖析；
2、企业受制裁影响常见场景案例及应对指导；
3、企业面临制裁风险的识别与评估维度分析；
4、企业接受国际客户审厂/合规审计中应注意的误区与应对。
八、《美国近期重要涉华新规及热点问题解读》
课程内容概要及亮点：
1、系统回顾特朗普1.0任期间对华主要制裁措施及对中企影响；
2、2025年1月20日特朗普最新发布的《America First Trade Policy美国优先贸易政策》针对中国的行动措施解读；
3、2025年1月15日、1月13日美商务部BIS发布“加强对先进计算半导体的限制”新规以及《人工智能扩散框架》新规解读；
4、近期美国针对我国DeepSeek相关的出口管制法律合规措施；
5、2025年1月29日美国会议员提出的《美中人工智能脱钩法案》与美财政部最终规则《关于解决美国对受关注国家的特定国际安全技术和产品投资的行政令》、新近发布的《美国优先投资政策》对未来中美两国AI及关键领域的串联影响；
6、近期美国商务部BIS涉华执法热点案例及其对我国科技企业的重要合规启示；
7、近期美国各部门可能更新发布的限制性清单及制裁原因；
8、合规观澜粉丝热点难点问题解答回复（出口管制与经济制裁）。
九、《企业赴美投融资合规风险分析》（即将上线）
课程内容概要及亮点：
1、美国财政部CFIUS《最终规则》关键变化；
2、新FIRRMA规则下外国企业赴美投资受到CFIUS审查的情形分析；
3、《美国优先投资政策》之赴美投资和融美资的核心限制举措；
4、《外国公司问责法案》“旧法重提”？
5、《美中人工智能脱钩法案》、【H.R.1166法案】等新近“提案”对特定领域投资的限制；
6、审视CFIUS在外国投资监管中的重要作用。
