中国证监会因五矿证券存在内部制衡机制不足、材料审批管理不到位、部分项目收费不规范等问题，对其采取责令改正措施。证监会指出，五矿证券违反了相关合规管理规定，要求公司认真整改，健全并严格执行投行业务内控制度，提升业务质量。公司还需对责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交书面报告。此次处罚旨在规范证券公司业务，促进行业健康发展。

🛡️内部制衡机制不足：五矿证券内部制衡机制的独立性受到质疑，部分项目的质控审核人员与内核委员存在重合现象。这种重合可能导致内部监督失效，增加业务风险。

📝材料审批管理不到位：五矿证券对外报送材料的流程审批管理存在问题，这可能导致信息披露不及时、不准确，影响监管机构对公司的了解和评估。

💰部分项目收费不规范：五矿证券在部分项目的收费方面存在不规范行为，这可能涉及违规收费，损害客户利益，并违反相关财务管理规定。

📜监管依据与措施：证监会依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三条等规定，对五矿证券采取责令改正的行政监督管理措施。

✍️整改要求与问责：五矿证券需认真查找和整改问题，建立健全并严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范。同时，公司应按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交书面问责报告。

【证监会对五矿证券采取责令改正措施】财联社3月28日电，中国证监会对五矿证券有限公司采取责令改正措施，经查，发现公司存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三条等规定。根据《合规办法》第三十二条，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交书面问责报告。