合规观澜 2025-02-07 12:12 北京
美国将伊朗15个个人和实体增列入SDN清单进行经济制裁，涉4家中国实体和3艘关联船只
当地时间2025年2月6日，美国财政部外国资产控制办公室 （OFAC） 制裁了一个国际石油网络，OFAC宣称该网络为向中国运送价值数亿美元的伊朗原油提供便利。
一、此次制裁涉及的4家中国实体
1、GOZOSO GROUP LTD (a.k.a. GOZOSO GROUP LIMITED), Room 12, 20th Floor, Ho King Commercial Centre, 2-16, Fa Yuen Street, Mong Kok, Kowloon, Hong Kong, China; Secondary sanctions risk: section 1(b) of Executive Order 13224, as amended by Executive Order 13886; Organization Established Date 23 Aug 2021; Identification Number IMO 6264449; Company Number 3078803 (Hong Kong); Business Registration Number 73297060 (Hong Kong) [SDGT] (Linked To: SEPEHR ENERGY JAHAN NAMA PARS COMPANY).
2、LUCKY OCEAN SHIPPING LIMITED, Trust Company Complex, Ajeltake Road, Majuro, Ajeltake Island 96960, Marshall Islands; Room 522, 129, Xishan Lu, Pudong Xinqu, Shanghai, China; Organization Established Date 10 Oct 2023; Company Number 122169 (Marshall Islands); Registration Number IMO 6445103 [IRAN-EO13902].
3、OCEAN DOLPHIN SHIP MANAGEMENT LTD (a.k.a. OCEAN DOLPHIN SHIP MANAGEMENT LIMITED), Room 808A, 329, Hengfeng Lu, Jing'an Qu, Shanghai 200070, China; Room 1004, Block A 157, Jinggangshan Lu, Zhongnan Jinshi International Plaza, Huangdao, Qingdao 266400, China; Secondary sanctions risk: section 1(b) of Executive Order 13224, as amended by Executive Order 13886; Organization Established Date 23 Nov 2021; Identification Number IMO 6270796; Company Number 3105148 (Hong Kong); Business Registration Number 73563275 (Hong Kong) [SDGT] (Linked To: SEPEHR ENERGY JAHAN NAMA PARS COMPANY).
4、YOUNG FOLKS INTERNATIONAL TRADING CO., LIMITED, Rooms 1318-19, Hollywood Plaza, 610, Nathan Road, Mong Kok, Kowloon, Hong Kong, China; Organization Established Date 07 Apr 2024; Identification Number IMO 6495842; Business Registration Number 76403715 (Hong Kong) [IRAN-EO13902].
二、此次制裁涉及的3艘中国公司船只
1、CH BILLION (3E5354) Crude Oil Tanker Panama flag; Vessel Registration Identification IMO 9276585; MMSI 352003955 (vessel) [IRAN-EO13902] (Linked To: YOUNG FOLKS INTERNATIONAL TRADING CO., LIMITED).
2、GIOIOSA (3E3562) Crude Oil Tanker Panama flag; Secondary sanctions risk: section 1(b) of Executive Order 13224, as amended by Executive Order 13886; Vessel Registration Identification IMO 9198082; MMSI 352980833 (vessel) [SDGT] (Linked To: GOZOSO GROUP LTD).
3、STAR FOREST (VRWB4) Crude Oil Tanker Hong Kong flag; Vessel Registration Identification IMO 9237632; MMSI 477949100 (vessel) [IRAN-EO13902] (Linked To: LUCKY OCEAN SHIPPING LIMITED).
三、美国总统特朗普签署针对伊朗的国家安全总统备忘录NSPM-2
当地时间2025年2月4日，美国总统特朗普签署针对伊朗的国家安全总统备忘录，该备忘录主题为“向伊朗伊斯兰共和国政府施加最大压力，剥夺伊朗获得核武器的所有途径并打击伊朗的恶意影响”。
美国认为伊朗的行为威胁到美国的国家利益，因此对伊朗政权施加最大压力，迫使其结束核威胁、削减单道导弹计划并停止对恐怖组织的支持，符合美国的国家利益。备忘录指示美国财政部长、国务卿、美国常驻联合国代表、商务部长和司法部长从制裁、出口管制、司法行动、 盟友合作等角度采取强有力的措施，以重启特朗普首个总统任期内对伊朗实施的极限施压系列举措。
四、被列入SDN清单对中国企业的影响
当中国的企业或个人被列入美国的SDN（特别指定国民）清单时，其后果和影响可以是深远和广泛的。主要影响包括：
1. 资产冻结
所有在美国的资产或受美国管辖的资产将被冻结。这意味着这些资产不能进行任何交易或转移。由一个或多个SDN清单的实体和个人直接或间接、单独或合计拥有 50% 或以上的任何实体也被冻结相关资产。例如，如果一个中国公司在美国银行有账户，该账户将被冻结。
2. 交易禁止
美国个人和公司被禁止与SDN名单上的个体或企业进行任何形式的交易。这意味着不仅是直接交易受限，就连与第三方的交易也受限，如果这些第三方交易最终会使SDN名单上的个体或企业获益。例如，美国供应商将不能向被列入名单的中国公司出售原材料。
3. 全球影响
许多非美国公司也会避免与SDN名单上的个体或企业打交道，因为这可能影响它们与美国市场的关系，或者让它们自身面临美国的次级制裁。例如，一个与美国有商业往来的欧洲银行可能会拒绝为一个被列入SDN名单的中国企业服务。
4. 合作伙伴和供应链中断
被列入SDN名单可能导致合作伙伴关系破裂和供应链中断，因为与SDN名单上的个体或企业有往来的公司也可能被认为是风险较高的。例如，一个中国制造商可能发现它的国际客户取消订单以避免与SDN制裁相关的风险。
5. 名誉和信任损失
被列入名单的个体或企业会遭受名誉损失，影响其与现有和潜在客户、投资者的信任关系。例如，一个中国科技企业被列入SDN名单后，可能会发现其股价下跌，因为投资者担心制裁的长期影响。
6. 市场准入限制
被列入SDN名单的公司可能会发现自己被限制或完全被禁止进入关键的国际市场。例如，一个专门从事跨境贸易的中国公司可能会因此失去进入欧美发达国家市场的能力。
7. 长远影响
制裁可能会长期存在，哪怕是在企业或个体从SDN名单上移除之后，其商业关系和市场信任的恢复也可能需要较长时间。例如，即使中国企业最终被移出SDN名单，重建其商业声誉和客户关系可能需要数年时间。
关于美国对伊朗制裁的前世今生，请参见本公众号文章：《血雨腥风五十年，美国对伊朗制裁的前世今生》
如需有偿获取有关各类中国和美国制裁清单实时资料，请私信“合规观澜”或前往合规观澜知识星球获取：
1、美国实体清单中国企业名单汇总
2、实体清单脚注4中国企业名单汇总
3、未经核实清单(UVL)中国企业汇总
4、国防部中国军事企业清单
5、财政部NS-CMIC清单中国企业汇总
6、国土安全部UFLPA中国企业汇总
7、美国SDN清单中国实体汇总
8、美国商务部MEU军事企业清单中国企业汇总
9、中国不可靠实体清单/管控名单/关注名单/反制清单（商务部、外交部）
其他合规专业书籍：
《中国企业国际经贸出口管制风险防范与合规管理指引》
感谢关注
合规观澜公众号专注法律合规行业洞察，以专业视角洞悉国际国内最新法律动态，解读国内外重大法律时事热点，普及实用高效法律实务知识，分享企业法律实务原创知识文章，并向企业和个人提供法律合规服务与咨询。
合规观澜知识星球专注国际前沿法律合规领域，作为合规观澜法律工具库，分享实用高效的企业法律实务知识与方法论文章及合规资料，同时定期发布原创企业法律实务热点难点培训视频课，宣贯正向法律合规知识与理念。
