界面快报 2024年09月25日
监管调研券商私募资管产品关联交易管控情况
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中证协调研私募资管产品关联交易管控情况,调研结果用于专项研究。资管新规实施后,规范关联交易管理、控制风险成内控重点,调研内容包含25个方面。

🥇中证协对私募资管产品关联交易管控情况展开调研,此调研旨在为专项研究工作提供依据,以加强对关联交易的管理和风险控制。

🎯调研内容涵盖25个方面,其中机构需明确针对关联方中非发行主体/市场机构的关联交易的识别和监控方式,这对于有效管理关联交易至关重要。

📋机构还需明确区分一般关联交易和重大关联交易的标准,以及获取托管人关联方的方式,这些都是完善关联交易管理的重要环节。

据悉,中证协正在调研私募资管产品关联交易管控情况,调研结果将用于专项研究工作。近年来,随着资管新规及细则的实施,规范私募资产管理产品关联交易管理、控制关联交易风险逐渐成为各资管机构内控管理的重点。调研内容有25个方面,至少包括:机构针对关联方中的非发行主体/市场机构的关联交易主要通过哪些方式进行识别和监控;机构区分一般关联交易和重大关联交易的标准包括哪些;机构获取托管人关联方的方式有哪些等。(财联社 林坚)

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