界面快报 2024年09月25日
中证协:加重对网下投资者或者券商打新环节违规处理力度
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中国证券业协会(中证协)最新修订了《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》和《自律规则适用意见第7号一关于〈首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引〉有关规定的适用意见》,向各券商和网下投资者征求意见。新规旨在加强对网下投资者和证券公司的监管,对违规主体形成有效震慑。

💬 **加强监管力度**: 中证协修订了《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》,进一步完善了对网下投资者和证券公司的监管机制。新规明确了对违规行为的处理措施,包括从轻、减轻、从重或者加重采取处理措施,旨在对违规主体形成有效的震慑,维护市场秩序。

📡 **多维度考量违规行为**: 中证协在处理违规行为时,将综合考量市场情况、违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等主客观因素,采取工作措施或者自律措施。这种多维度考量的方式,更加科学合理,确保了对违规行为的精准处罚。

📢 **维护市场公平公正**: 新规的修订,旨在加强对网下投资者的监管,规范其行为,防止其利用信息优势和资金优势进行违规操作,维护市场公平公正,保障投资者利益。

📣 **促进市场健康发展**: 通过加强监管,规范网下投资者行为,提高市场透明度和公信力,促进资本市场健康发展,为实体经济发展提供更加稳定和可靠的融资环境。

📤 **维护市场信心**: 新规的实施,将有效维护市场信心,增强投资者对资本市场的信任,促进市场稳定发展。

中证协最新修订《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》《自律规则适用意见第7号一关于〈首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引〉有关规定的适用意见》,向各券商、网下投资者征求意见,对网下投资者或者证券公司作出从重或者加重采取处理措施的规定,进一步对违规主体形成有效震慑。新规显示,网下投资者或者证券公司存在违反本指引的情况,中证协可综合考量市场情况、违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等主客观因素采取工作措施或者自律措施,并可对违规主体从轻、减轻、从重或者加重采取处理措施。(财联社 林坚)

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