中证协修订相关规则,征求意见加重对网下投资者或券商打新环节违规的处理力度,综合考量多种因素采取措施并对违规主体进行处理。
🥇中证协最新修订相关规则,向券商和网下投资者征求意见,旨在加强对打新环节违规的处理。规则明确,对于存在违反指引情况的网下投资者或证券公司,中证协将综合多方面主客观因素采取工作措施或自律措施。
🎯新规强调,中证协可对违规主体从轻、减轻、从重或者加重采取处理措施,这取决于市场情况、违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等因素,以对违规行为形成有效震慑。
💪进一步对违规主体形成有效震慑,体现了中证协对维护证券市场秩序的决心。通过加重处理力度,促使网下投资者和券商在打新环节更加规范操作,保障市场的公平公正。
【中证协:加重对网下投资者或者券商打新环节违规处理力度】财联社9月25日电,记者最新获悉,中证协最新修订《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》《自律规则适用意见第7号一关于〈首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引〉有关规定的适用意见》,向各券商、网下投资者征求意见,对网下投资者或者证券公司作出从重或者加重采取处理措施的规定,进一步对违规主体形成有效震慑。新规显示,网下投资者或者证券公司存在违反本指引的情况,中证协可综合考量市场情况、违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等主客观因素采取工作措施或者自律措施,并可对违规主体从轻、减轻、从重或者加重采取处理措施。(财联社记者 林坚)