🎯监管部门对券商投行业务内控机制进行常规化了解，涵盖多方面情况。如投行业务相关人员是否发生廉洁从业风险事件，以确保行业的廉洁性和规范性。

📜券商内部制度中是否明确对违规人员实施‘经济罚’措施，这有助于强化内部管理，规范员工行为，保障投行业务的健康发展。

👨‍💼保荐代表人数量需符合法定要求，券商应具有良好的保荐业务团队，从业人员不少于35人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人，保荐代表人不少于4人。

据悉，监管部门开启对2023年券商投行业务内控机制建设及执行情况的了解工作，这是常规化沟通。2023年“摸底”所想要了解的情况涉及22项，其中包括以下内容：投行业务相关高管、部门负责人和一般员工是否发生廉洁从业风险事件；是否在内部制度中明确对违规人员实施“经济罚”措施；保荐代表人数量是否符合法定要求。其中，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，券商要具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人；保荐代表人不少于4人。据近期报道，有券商投行就只保留35人，保住保荐资格的最低编制。（财联社 林坚）