中国证券业协会正在进行一项调研，旨在了解私募资管产品关联交易的管控情况，调研结果将用于专项研究工作。调研内容涵盖25个方面，包括机构识别和监控非发行主体/市场机构关联交易的方式，区分一般关联交易和重大关联交易的标准，以及获取托管人关联方的方式等。近年来，随着资管新规及细则的实施，规范私募资产管理产品关联交易管理、控制关联交易风险已成为各资管机构内控管理的重点。

🤔机构针对关联方中的非发行主体/市场机构的关联交易主要通过哪些方式进行识别和监控？ 机构需要建立完善的关联交易识别和监控机制，包括但不限于： * **信息收集和整理:** 机构需要建立并维护关联方信息库，及时更新关联方信息，包括但不限于关联方名称、联系方式、业务范围、持股比例等。 * **交易数据分析:** 机构需要对交易数据进行分析，识别可能存在关联交易的异常交易行为，例如交易价格、交易数量、交易对手方等方面的异常。 * **风险预警机制:** 机构需要建立风险预警机制，及时发现关联交易风险，并采取相应的措施进行控制。 * **内部审计:** 机构需要定期进行内部审计，检查关联交易管理制度的执行情况，以及关联交易风险的控制情况。

🧐机构区分一般关联交易和重大关联交易的标准包括哪些？ 机构需要根据监管要求和自身风险控制需求，制定明确的关联交易分类标准，将关联交易划分为一般关联交易和重大关联交易。一般关联交易是指对机构经营活动和财务状况不会产生重大影响的关联交易，重大关联交易是指对机构经营活动和财务状况可能产生重大影响的关联交易。 区分一般关联交易和重大关联交易的标准可以包括但不限于： * **交易金额:** 交易金额超过一定比例的关联交易，一般可以认定为重大关联交易。 * **交易频率:** 频繁发生的关联交易，一般可以认定为重大关联交易。 * **交易影响:** 对机构经营活动和财务状况可能产生重大影响的关联交易，一般可以认定为重大关联交易。

🤝机构获取托管人关联方的方式有哪些？ 机构可以通过多种方式获取托管人关联方信息，包括但不限于： * **查询托管人官网:** 托管人一般会在官网公布其关联方信息。 * **查询监管机构网站:** 监管机构一般会公布托管人的关联方信息。 * **查询托管人提供的资料:** 托管人一般会向机构提供其关联方信息。 * **与托管人沟通:** 机构可以通过与托管人沟通的方式获取其关联方信息。 机构在获取托管人关联方信息时，需要确保信息的真实性、准确性和完整性。

🚀规范关联交易管理是加强私募资管行业风险控制的重要举措，也是维护投资者利益的必要手段。

👀监管、机构、投资者三方协同，共同构建私募资管行业健康发展生态。

【监管调研券商私募资管产品关联交易管控情况】财联社9月25日电，记者获悉，中证协正在调研私募资管产品关联交易管控情况，调研结果将用于专项研究工作。近年来，随着资管新规及细则的实施，规范私募资产管理产品关联交易管理、控制关联交易风险逐渐成为各资管机构内控管理的重点。调研内容有25个方面，至少包括：机构针对关联方中的非发行主体/市场机构的关联交易主要通过哪些方式进行识别和监控；机构区分一般关联交易和重大关联交易的标准包括哪些；机构获取托管人关联方的方式有哪些等。（财联社记者 林坚）