深度 2024年09月25日
网下打新规则将迎修订 最新明确5个被纳入关注名单的情形
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中证协修订网下投资者相关规则,明确5个被纳入关注名单的情形,对报价行为进行监测

🥇一个监测期内,报价偏离度显著较高的投资者可能被列入关注名单。这意味着报价与市场合理价格存在较大差异的情况将受到关注。

🎯一个监测期内,报价与其他投资者报价一致性显著较高的投资者会被关注。强调了对报价异常一致情况的监管。

📈一个监测期内,报价超出定价依据给出的建议价格区间的询价项目数量达到三个以上,或者与定价依据给出的建议价格不符的项目数量达到三个以上的投资者将被列入关注名单。突出了对不合理报价项目数量的限制。

✍️在一个监测期内,报价后修改报价的项目数量达到三个以上,或者同一个项目改价次数达到三次以上的投资者会受到关注。体现了对频繁修改报价行为的监督。

💬参与询价和配售业务过程中不当行为引发负面舆情关注,对网下发行秩序造成不良影响的投资者将被列入关注名单。强调了对维护发行秩序的重视。

【网下打新规则将迎修订 最新明确5个被纳入关注名单的情形】财联社9月25日电,记者最新获悉,中证协最新修订《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》《自律规则适用意见第7号一关于〈首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引〉有关规定的适用意见》,向各券商、网下投资者征求意见,对报价一致性显著较高情形予以调整。修订稿显示,首发证券网下投资者出现下列异常情形之一的,协会可将其列入网下投资者关注名单:一个监测期内,报价偏离度显著较高的;一个监测期内,报价与其他投资者报价一致性显著较高的:一个监测期内,报价超出定价依据给出的建议价格区间的询价项目数量达到三个以上,或者与定价依据给出的建议价格不符的项目数量达到三个以上的;在一个监测期内,报价后修改报价的项目数量达到三个以上,或者同一个项目改价次数达到三次以上的;参与询价和配售业务过程中不当行为引发负面舆情关注,对网下发行秩序造成不良影响的。其中除舆情关注,中证协将按照初步询价日,以三个月为一个监测期,对网下投资者报价行为进行监测。(财联社记者 林坚)

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