浙江证监局发现海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司存在多种违规情形，包括营销人员误导宣传、变相承诺收益，运用部分客户案例展示宣传且缺乏风险提示，未登记人员向客户提供投资建议，公司治理和内控不规范、服务留痕记录不完备等，对其采取责令改正措施。

🎯海顺证券浙江分公司营销人员存在误导性宣传及变相承诺收益的情况。他们在宣传过程中，使用一些手段让客户产生错误的理解，以为可以获得高额收益，这种行为严重违反了行业规范和道德准则。

📋公司运用部分客户成功案例进行展示宣传时，缺乏必要的风险提示。这可能导致其他客户在不了解真实风险的情况下做出错误的投资决策，给客户带来潜在的经济损失。

🙅‍部分未登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议。这种行为不仅违反了相关规定，也无法保证投资建议的专业性和可靠性，可能对客户的投资产生不利影响。

📄公司治理和内部控制不规范，服务留痕记录不完备。这反映出公司在管理方面存在漏洞，无法有效监督和管理员工的行为，也难以保证客户的权益得到充分保护。

格隆汇9月25日｜浙江证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定。经查，浙江证监局发现公司营销人员存在误导性宣传、变相承诺收益的情形，存在运用部分客户成功案例进行展示宣传且缺乏风险提示的情形，存在一定误导性；部分未登记为证券投资顾问的人员存在向客户提供投资建议的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。