界面快报 2024年06月17日
厦门证监局对世纪证券厦门分公司出具警示函
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厦门证监局发布关于对世纪证券有限责任公司厦门分公司采取出具警示函措施的决定。经查,发现公司存在以下违规行为:公司对经纪人管理不到位,存在经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形,执业地域范围与你公司的管理能力及客户管理水平不相适应。

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