格隆汇快讯 2024年09月20日
证监会对保荐机构放开证监离职人员信息查询
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中国证监会发布通知,允许保荐机构在拟上市企业提交辅导验收申请前,向证监局提交查询申请,以核查发行人是否存在证监会系统离职人员及相关亲属入股情况。该举措旨在加强对拟上市企业股东背景的审查,提高上市公司质量,维护资本市场健康发展。

📈 **保荐机构可查询离职人员信息**: 证监会发布通知,允许保荐机构在拟上市企业提交辅导验收申请前,向证监局提交查询申请,以核查发行人是否存在证监会系统离职人员及相关亲属入股情况。该举措旨在加强对拟上市企业股东背景的审查,提高上市公司质量。

📡 **查询申请流程**: 保荐机构在申请查询时应当一次性提供需查询的发行人股东信息,做好查询数据的使用管理,并充分利用各项核查手段,验证发行人是否存在证监会系统离职人员及相关亲属入股情况。

💬 **加强监管力度**: 证监会此举旨在加强对拟上市企业股东背景的审查,提高上市公司质量,维护资本市场健康发展。该举措将有效防止“带病上市”现象,维护投资者利益,促进资本市场良性循环。

格隆汇9月20日|证监会今日发布《关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知》。根据通知内容,开展辅导工作的保荐机构可在拟上市企业提交辅导验收申请前,向发行人注册地或主要经营地证监局提交查询申请。此外,保荐机构在申请查询时应当一次性提供需查询的发行人股东信息,做好查询数据的使用管理,并充分利用各项核查手段,验证发行人是否存在证监会系统离职人员及相关亲属入股情况。

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