格隆汇快讯 2024年09月18日
年内超200名券商员工被罚,有券商要求员工在工作时间上交手机
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监管部门和券商严查违规炒股,券商自查更严格,包括上交手机、核查账户、利用科技手段等,年内超200名券商员工被罚,多人因违规炒股受处。

🧐券商对员工违规炒股的监管趋严,要求员工工作时间上交手机,这是防止员工利用工作时间进行违规操作的一种手段,体现了券商对违规炒股行为的零容忍态度。

📋券商通过报备核查员工本人及家属账户等基本操作,加强对员工炒股行为的监管。此外,还利用科技手段核查员工是否违规,以及行动轨迹是否与亲属账户IP一致,确保监管的全面性和准确性。

📈年内超200名券商员工因违规炒股被罚,其中上百人因违规炒股受处罚。如招商证券就有多人被罚,包括行政处罚和行政监管措施等,彰显了监管部门对违规行为的严厉打击。

格隆汇9月18日|据一财,“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严,有的券商还要求员工在工作时间上交手机。”一位在券商工作人士表示,违规炒股是监管“红线”,今年以来,在从严监管趋势下,券商对员工违规炒股的自查也更加严格,报备核查员工本人及家属账户属于基本操作,还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为,或者行动轨迹是否与亲属账户IP一致等。据悉,年内超200名券商员工被罚,其中,违规炒股被罚的就有上百人,除近日集中被罚的24名券商员工外,2月,证监会就曾集中处理了一批违规炒股的券商员工,仅招商证券便有上百人被罚,包括对63人作出行政处罚,对46人采取行政监管措施等。

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