深度财经头条 2024年09月14日
一次内幕交易付出千万代价!券商从业人员在重大资产重组公布前建仓,亏钱还被罚
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光大证券时任投行员工赵远军作为星星科技重大资产重组内幕消息知情人,提前买入股票最终亏损,被证监会罚款460万元并采取10年证券市场禁入措施。

🌐赵远军作为光大证券时任投行员工,在星星科技重大资产重组内幕信息形成后,提前买入1141.22万元股票。他实际控制并使用‘赵某江’证券账户进行交易,该账户在2020年2月25日、28日合计买入‘星星科技’1,601,600股,成交金额11,412,229.52元。

📉从星星科技股价来看,2020年2月25日至2021年8月19日期间,该股股价累计下跌超50%。赵远军买入时收盘价分别为7.48元/股、6.41元/股,卖出时收盘价分别为4.15元/股、3.70元/股,其交易亏损5,325,882.10元。

⚖️证监会结合赵远军违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,作出处罚决定。根据《证券法》相关规定,对赵远军处以400万元罚款;根据2005年《证券法》相关规定,对其处以60万元罚款。同时,对赵远军采取10年证券市场禁入措施。


财联社9月14日讯,证监会网站披露,作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人,光大证券时任投行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元,但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款,同时对其采取10年证券市场禁入措施。

证监会行政处罚决定书显示,2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券任职,为证券从业人员。2018年9月17日至2022年2月28日期间,赵远军实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户和信用账户,交易相关证券。截至2022年4月25日,违规交易证券已全部卖出。经计算,该账户实际获利情况为亏损。

根据证监会披露的信息来看,赵远军曾利用“赵某江”证券账户在星星科技发布重大资产重组公告前火速建仓。赵远军内幕交易“星星科技”的过程及具体情况如下:

内幕信息形成及公开过程

2020年2月17日,光大证券康某结合星星科技情况和融资规则,设计了相关重大资产重组方案。

2020年2月19日,康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜,并指示康某进行重组项目的可行性分析。

2020年2月20日,康某向赵远军发送了相关分析报告。

2020年2月22日,赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。

2020年3月15日,星星科技发布相关重大资产重组公告。

星星科技发布的相关重大资产重组方案在信息公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2020年2月22日,公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情人,知悉时间不晚于2020年2月22日。

涉案账户交易“星星科技”情况

2020年2月25日、28日,赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”1,601,600股,成交金额11,412,229.52元。2021年8月18日、19日,赵远军累计卖出“星星科技”1,601,600股,成交金额6,095,945.00元。经计算,上述交易亏损5,325,882.10元。

从星星科技当时股价来看,在2020年2月25日至2021年8月19日期间,该股股价累计下跌超50%。赵远军买入星星科技的日期(2020年2月25日、28日),该股收盘价分别为7.48元/股、6.41元/股;其卖出星星科技的日期(2021年8月18日、19日),该股收盘价分别为4.15元/股、3.70元/股。

赵远军被罚460万,10年市场禁入

处罚方面,证监会行政处罚决定书提到,结合赵远军违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会作出处罚决定如下:

一、根据《证券法》第一百八十七条规定,对赵远军处以400万元罚款。

二、根据2005年《证券法》第二百零二条规定,对赵远军处以60万元罚款。

赵远军违法情节较为严重。根据规定,证监会决定:对赵远军采取10年证券市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

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