格隆汇快讯 2024年09月14日
北京证监局:对寇玥等20名证券从业人员出具警示函
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北京证监局发布公告,对寇玥等20名证券从业人员因存在买卖股票的行为,采取出具警示函的行政监管措施。公告指出,这20名证券从业人员在任职期间存在买卖股票的行为,违反了相关规定。

🤔 违反规定:寇玥等20名证券从业人员作为证券从业人员,在任职期间存在买卖股票的行为,违反了《证券法》和《证券公司监督管理条例》等相关规定。

👮‍♀️ 行政监管措施:根据相关规定,北京证监局决定对寇玥等20人采取出具警示函的行政监管措施,警示函是证券监管部门对违反证券法律法规行为的一种行政监管措施,旨在警示违规人员,避免再次发生类似违规行为。

⚠️ 警示意义:此事件再次警示证券从业人员,必须严格遵守相关法律法规,杜绝一切违规行为,维护资本市场的公平公正,确保市场健康发展。

格隆汇9月14日|北京证监局网站发布关于对寇玥等20人出具警示函行政监管措施的决定。经查,寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。根据相关规定,北京证监局决定对寇玥等20人采取出具警示函的行政监管措施。

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