e公司讯,9月12日,广东证监局发布关于对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查,公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是公司未建立关联交易管理制度;二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务;三是未按基金合同约定进行信息披露;四是从事与私募基金管理无关的业务;五是未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息;六是委托不具有基金销售业务资格的单位协助公司开展资金募集工作。
🎯广东逸信私募基金管理公司未建立关联交易管理制度,这可能导致公司运营中的潜在风险和不规范操作。
🚫公司合规风控人员兼任冲突职务,削弱了合规风控的有效性,可能影响公司的合规管理和风险控制。
📄公司未按基金合同约定进行信息披露,损害了投资者的知情权,可能影响投资者的决策和利益。
❌公司从事与私募基金管理无关的业务,分散了公司的资源和精力,可能影响其核心业务的发展和管理。
📑公司未真实、准确、完整报送有关信息,可能导致监管部门无法全面了解公司情况,影响监管效果。
🙅公司委托无基金销售资格单位募集资金,违反相关规定,可能给投资者带来潜在风险。
e公司讯,9月12日,广东证监局发布关于对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查,公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是公司未建立关联交易管理制度;二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务;三是未按基金合同约定进行信息披露;四是从事与私募基金管理无关的业务;五是未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息;六是委托不具有基金销售业务资格的单位协助公司开展资金募集工作。
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