汇通财经APP讯——【广东证监局:对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施】9月12日讯,广东证监局发布关于对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查,公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是公司未建立关联交易管理制度;二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务;三是未按基金合同约定进行信息披露;四是从事与私募基金管理无关的业务;五是未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息;六是委托不具有基金销售业务资格的单位协助公司开展资金募集工作。
🎯广东逸信私募基金管理有限公司未建立关联交易管理制度,这可能导致公司运营中的潜在风险。
🚫该公司合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务,严重影响了公司的风险控制能力。
📄公司未按基金合同约定进行信息披露,损害了投资者的知情权和利益。
❌公司从事与私募基金管理无关的业务,分散了公司的精力和资源,影响其主营业务的发展。
📋公司未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息,可能导致监管部门无法准确了解公司情况。
🙅公司委托不具有基金销售业务资格的单位协助开展资金募集工作,违反了相关规定,增加了募集风险。
汇通财经APP讯——【广东证监局:对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施】9月12日讯,广东证监局发布关于对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查,公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是公司未建立关联交易管理制度;二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务;三是未按基金合同约定进行信息披露;四是从事与私募基金管理无关的业务;五是未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息;六是委托不具有基金销售业务资格的单位协助公司开展资金募集工作。
AI辅助创作,多种专业模板,深度分析,高质量内容生成。从观点提取到深度思考,FishAI为您提供全方位的创作支持。新版本引入自定义参数,让您的创作更加个性化和精准。
鱼阅,AI 时代的下一个智能信息助手,助你摆脱信息焦虑