交易商协会发现部分证券公司在为中小银行提供投资顾问服务过程中存在多项违规行为，如控制客户交易、业务混同运作和利益输送等。为规范债券市场，交易商协会近日约谈了主要证券公司，要求其严格区分业务条线，并进行全面自查。协会将进一步对未如实反映问题的公司采取自律措施。同时，交易商协会建议监管部门加强对证券公司和中小银行在投顾业务中存在的内控和公司治理问题的监管，并将制定相关自律规则，加大违规查处力度，以维护市场秩序。
媒体报道
| 交易商协会约谈主要证券公司 督促其投顾业务规范经营 | 财联社 |
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| 交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营 | 华尔街见闻/界面 |
事件追踪
| 2024-08-08 10:54:53 | 交易商协会查处部分中小金融机构出借账户和利益输送等国债交易违规行为 |
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| 2024-06-17 08:11:01 | 年内交易商协会至少对12家机构启动自律调查 |
| 2023-11-29 09:51:18 | 交易商协会组织商业银行、证券公司等部分会员单位举行座谈会 |
| 2023-06-20 19:39:22 | 交易商协会加强银行间债市发行规范：发行人不得通过综合业务合作等干扰发行定价 |
| 2023-05-31 21:04:25 | 交易商协会对渤海证券、北方信托等7家金融机构启动自律调查 |
| 2023-05-08 18:10:18 | 交易商协会查处违规债券代持交易，大连银行郑州银行等被处分 |
