格隆汇快讯 2024年09月11日
证监会优化公募分类评价 C类管理人创新产品展业将受限
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证监会修订公募基金管理人分类评价制度,开展2023年度分类评价工作,主要评价指标含合规风控、服务投资者、专项工作三类,评价结果分A、B、C类,不同类别管理人待遇不同,该结果还可作为差异化监管参考依据。

🎯合规风控指标是公募基金管理人分类评价的重要内容之一。它涵盖了基金管理公司在风险管理、内部控制等方面的表现,旨在确保基金运作的合规性和稳定性,保障投资者的利益。

💁‍♂️服务投资者指标关注基金管理人对投资者的服务质量。这包括投资者教育、客户服务、信息披露等方面,以提高投资者的满意度和信任度。

📋专项工作评价指标用于评估基金管理人在特定领域的工作表现,如推动行业创新、履行社会责任等,体现了对基金管理人综合能力的考量。

格隆汇9月11日|证监会最新一期机构监管通报显示,公募基金管理人分类评价制度迎来全面修订,并同步开展了2023年度分类评价工作。主要评价指标包含合规风控指标、服务投资者指标、专项工作评价指标三大类,评价结果将分为A类、B类、C类。A类管理人可优先参与创新产品(业务)试点;C类管理人原则上不得参与,并相应加大对其检查监测力度,审慎对待其申请设立子公司或新增业务资格。此外,分类评价结果还可作为监管现场检查和非现场监测、行政许可、风险准备金计提等方面实施差异化监管的参考依据。

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