格隆汇快讯 2024年09月06日
伯嘉基金被罚停业1年 董事长被“拉黑”3年
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湖北证监局对伯嘉基金及江翔采取行政监管措施,因其存在四类违规行为。

🥇伯嘉基金向监管部门报送的股权信息不真实、准确、完整,这严重违反了相关规定,影响了监管部门对其的准确判断和有效监管。

🎯该基金销售了未签订书面销售协议的基金产品,这种行为缺乏规范性和合法性,可能给投资者带来潜在风险。

💼江翔在其他机构担任经营性职务,导致伯嘉基金在业务开展和人员管理上与其他公司存在混同,影响了公司的独立运营和管理。

💰伯嘉基金的高流动性资产净值未达到2000万元,这可能影响其应对风险的能力和资金的流动性。

格隆汇9月6日|湖北证监局最新披露,决定对基金代销机构伯嘉基金及时任法定代表人、董事长兼总经理江翔分别采取暂停办理相关业务12个月、认定不适当人选的行政监管措施。自监管措施决定作出之日起3年内,江翔不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨询公司的董监高和分支机构负责人职务或实际履行前述职务。经查,伯嘉基金存在四类违规行为:向监管部门报送的股权信息存在不真实、准确、完整的情形;销售了未签订书面销售协议的基金产品;江翔在其他机构担任经营性职务,在开展业务和人员管理上与其他公司存在混同;四是高流动性资产净值未达到2000万元。

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湖北证监局 伯嘉基金 江翔 违规行为
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