界面快报 2024年09月04日
违反记录保存规则,穆迪等六家评级机构将支付超4900万美元罚款
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六家信用评级机构因违反记录保存规则,同意向SEC支付超4900万美元民事罚款,穆迪、标普、惠誉等在列

🎈穆迪和标普各支付2000万美元,惠誉支付800万美元,贝氏支付100万美元,以和解SEC对其违反记录保存规则的指控。这些机构的行为违反了相关规定,导致需要支付高额罚款来承担责任。

💬美国证券交易委员会已对数十家未能保存记录的公司处以罚款,原因主要是员工使用短信和WhatsApp等消息应用程序时未按规定保存记录,这反映出部分公司在记录管理方面存在漏洞。

💰此次罚款事件提醒各公司应重视记录保存规则,加强内部管理,避免因违规而遭受经济损失和声誉损害。同时,也显示出监管部门对违规行为的严肃态度和严格监管。

美国证券交易委员会(SEC)周二表示,六家信用评级机构同意支付总计超过4900万美元的民事罚款,以和解SEC对其违反记录保存规则的指控。其中,穆迪和标普同意各支付2000万美元,惠誉同意支付800万美元,贝氏将支付100万美元。美国证券交易委员会已对数十家未能保存记录的公司处以罚款,主要与员工使用短信和WhatsApp等消息应用程序有关。

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