36氪 2024年09月04日
穆迪、标普和惠誉将缴纳罚款,以了结美国证交会WhatsApp调查
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穆迪、标普全球和惠誉评级因未能适当保存电子通讯记录,被美国证交会处以总计4800万美元的罚款。此次罚款是美国监管机构对这些评级公司所谓WhatsApp调查的最新结果。据悉,三家评级机构均承认违反了证交会有关记录保存的规定,并同意聘请合规顾问。

🤔 穆迪、标普全球和惠誉评级被美国证交会处以总计4800万美元的罚款,分别为2000万美元、2000万美元和800万美元。

🤝 三家评级机构均承认违反了证交会有关记录保存的规定,并同意聘请合规顾问。

🔍 此次罚款是美国监管机构对这些评级公司所谓WhatsApp调查的最新结果。

⚠️ 调查的重点在于这些评级机构是否在使用非工作手机进行工作相关的沟通,以及是否未能妥善保存这些沟通记录。

🕵️‍♂️ 证交会表示,这些评级机构的违规行为损害了投资者对市场完整性的信心,并强调了保持记录保存制度完整的重要性。

穆迪、标普全球和惠誉评级将缴纳合计4800万美元罚款,以了结美国监管机构对这些评级公司未能适当保存电子通讯记录的指控。这是监管机构所谓WhatsApp调查的最新结果。美国证交会周二表示,穆迪和标普将各自支付2000万美元,以达成和解,惠誉将支付800万美元。证交会在声明中表示,这些公司承认违反了该机构有关保存记录的规定,并将聘请合规顾问。(新浪财经)

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