格隆汇快讯 2024年09月04日
穆迪、标普和惠誉将缴纳罚款 以了结美国证交会WhatsApp调查
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穆迪、标普全球和惠誉评级将缴纳合计4,800万美元罚款,以了结美国监管机构对这些评级公司未能适当保存电子通讯记录的指控。这是监管机构所谓WhatsApp调查的最新结果。美国证交会表示,穆迪和标普将各自支付2,000万美元,以达成和解,惠誉将支付800万美元。

🤔 违反记录保存规定:穆迪、标普全球和惠誉评级因未能适当保存电子通讯记录,被美国监管机构指控违反了有关保存记录的规定。这是监管机构所谓WhatsApp调查的最新结果。

💰 罚款金额:穆迪和标普将各自支付2,000万美元,以达成和解,惠誉将支付800万美元,总计4,800万美元。

🤝 和解协议:这些公司承认违反了美国证交会有关保存记录的规定,并将聘请合规顾问。此前,大型银行已经同意向证交会支付数十亿美元,以了结针对个人手机和WhatsApp消息使用的类似调查。

🔒 记录保存的重要性:金融公司必须监控和保存涉及其业务的通信,以防止潜在的不当行为。

⚠️ 监管加强:这一事件再次强调了金融机构遵守监管规定和保存记录的重要性,监管机构正在加强对金融机构的监管力度。

格隆汇9月4日|穆迪、标普全球和惠誉评级将缴纳合计4,800万美元罚款,以了结美国监管机构对这些评级公司未能适当保存电子通讯记录的指控。这是监管机构所谓WhatsApp调查的最新结果。美国证交会周二表示,穆迪和标普将各自支付2,000万美元,以达成和解,惠誉将支付800万美元。证交会在声明中表示,这些公司承认违反了该机构有关保存记录的规定,并将聘请合规顾问。在此之前大型银行已经同意向证交会支付数十亿美元,以了结针对个人手机和WhatsApp消息使用的类似调查。金融公司必须监控和保存涉及其业务的通信,以防止潜在的不当行为。

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