界面快报 2024年08月22日
中证协就网下打新规则征求意见:对频繁高报价机构从严进行资格限制
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为强化对违规主体的震慑,优化处理措施,对高报价机构从严资格限制,加强自律管理与行政监管衔接,完善程序性规定以保护投资者权益。

🎯对频繁高报价机构从严进行资格限制,以增强对违规主体的震慑力。通过严格限制,减少违规行为的发生,维护市场的正常秩序。

🤝加强自律管理与行政监管的有效衔接。当有关主管单位已给予惩戒处理时,可从轻、减轻或免于采取处理措施,提高处理的合理性和灵活性。

📋完善违规行为处理程序性规定。补充增加协会自律处分与内审专业委员会复审、复核等程序,提高疑难、复杂或重大案件的审理、复核工作质量。

为进一步强化对违规主体的震慑力度,优化违规行为处理措施,对频繁高报价机构从严进行资格限制;加强自律管理与行政监管的有效衔接,明确“有关主管单位已经给予惩戒处理的,可从轻、减轻或免于采取处理措施”;完善违规行为处理程序性规定,补充增加协会自律处分与内审专业委员会复审、复核等程序性规定,提高疑难、复杂或者重大案件的审理、复核工作质量,充分保护网下投资者合法权益。(中证金牛座)

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