财联社加红 2024年08月20日
华林证券:收到西藏证监局行政监管措施决定书
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华林证券因存在风险控制指标问题,收到西藏证监局行政监管措施决定书,公司将积极整改

🥇华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确的情况,这导致了相关数据的错误,违反了规定

🚫公司还出现风控指标超标等问题,反映出其在风险控制方面存在不足,需加以改进

📋西藏证监局对公司采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交报告的措施,同时对董事长林立予以公开谴责

【华林证券:收到西藏证监局行政监管措施决定书】财联社8月20日电,华林证券公告,公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》,因公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题,违反了相关规定。西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。同时,对公司法定代表人、董事长林立予以公开谴责。公司表示将积极整改,提升合规管理和内部控制水平。

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