ReadHub 2024年08月19日
香港证监会:终止对长江证券融资作出暂时不得担任保荐人的处分
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香港证监会此前因长江证券融资未履行保荐人职责,吊销其牌照一年。经检讨整改后,认为其已改善内部监控并实施建议,遂解除处罚。

🎈长江证券融资未履行保荐人职责,其牌照被香港证监会暂时吊销一年。此事件反映了监管部门对保荐人职责的严格要求,以及对违规行为的严肃处理。

💡在聘请独立检讨机构对保荐人业务进行为期九个月的检讨后,长江证券融资改善了内部监控措施和政策,并实施了检讨机构的建议,显示了其积极整改的态度。

🎉香港证监会认为长江证券融资已达到解除处罚的条件,终止了对其暂时不得担任保荐人的处分,体现了监管的合理性和灵活性。

香港证监会终止了对长江证券融资(香港)有限公司(长江证券融资)暂时不得担任保荐人的处罚。此前,长江证券融资因未履行保荐人职责,其牌照被暂时吊销一年。在聘请独立检讨机构对其保荐人业务进行为期九个月的检讨后,香港证监会认为长江证券融资已改善其内部监控措施和政策,并已实施检讨机构的建议,因此解除了其处罚。

媒体报道

香港证监会:终止对长江证券融资(香港)作出暂时不得担任保荐人的处分界面/财联社
香港证监会:终止对长江证券融资作出暂时不得担任保荐人的处分智通财经

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