界面快报 2024年08月07日
人员任免及执业资格管理存明显漏洞,华林证券被西藏证监局采取责令限期改正等措施
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西藏证监局因公司存在多种问题,对其采取责令改正等监管措施并记入诚信档案。

🧐公司月度风险控制指标监管报表填报不准确,这可能导致对公司风险状况的误判,影响监管部门的决策和市场的稳定。

😮业务数据报送不准确,使得相关方面无法准确了解公司业务情况,可能影响市场的公平性和透明度。

🙄多份情况说明前后不一致,反映出公司内部管理的混乱,可能影响公司的信誉和形象。

😕人员任免及执业资格管理存在明显漏洞,这可能导致公司人员素质参差不齐,影响公司的正常运营和发展。

西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、业务数据报送不准确、多份情况说明前后不一致、人员任免及执业资格管理存在明显漏洞等问题。

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