华尔街见闻 2024年08月05日
证监会拟推出券商管理新规: 遏制“屯牌”、“保牌”
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证监会就《证券公司业务资格管理办法(征求意见稿)》及配套规则向行业征求意见,旨在健全业务资格退出机制,解决‘屯牌’‘保牌’问题,明确了实质展业标准。

🎯证监会针对证券公司业务资格管理办法征求意见,以完善业务资格退出机制。当前部分券商存在‘屯牌’或‘保牌’行为,此举措有助于规范市场。

📋新规明确了券商实质展业的标准。如从事证券投资咨询业务,连续2个会计年度相关业务收入低于50万元即为未实质展业,为券商业务开展提供了明确指引。

🚩券商若未实质展业,需主动提出注销相关业务资格。这一规定将促使券商更加积极地开展业务,提高市场效率。

记者获悉,证监会正就关于《证券公司业务资格管理办法(征求意见稿)》及相关配套规则向行业征求意见。征求意见起草说明称,目前,证券公司业务资格退出机制不健全,造成了一些“屯牌”或者“保牌”行为。

新规明确,券商未实质展业的,要主动提出注销相关业务资格。新规也明确了实质展业的标准,比如,“从事证券投资咨询业务的,连续2个会计年度相关业务收入低于50万元”就是未实质展业。(券商中国)

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