今年早些时候，瑞士金融市场监管局审查瑞银转移瑞信高风险富裕客户的筛选机制，银行用过滤技术识别潜在问题以降低风险，监管机构与瑞银就此展开交锋，瑞银称坚持严格客户尽职调查程序。

🎯瑞士金融市场监管局（FINMA）针对瑞银从瑞士信贷转移高风险富裕客户的筛选机制进行审查，旨在确保瑞士银行业巨头的账目不存在问题客户。银行通过使用过滤技术，对与客户相关的潜在问题进行识别，这是其合规规则的一部分，用以降低如洗钱等风险。

🤔瑞士金融监管机构与瑞银就这一流程和规则产生了分歧并展开交锋。随着瑞银将瑞信客户整合到自己的平台上，FINMA可能会进行进一步审查。

💬瑞银发言人表示，在准备将瑞信客户转移到其平台的过程中，瑞银始终坚持收购前就已实施的严格的客户尽职调查程序。

格隆汇7月30日｜据路透引述消息人士称，今年早些时候，瑞士金融市场监管局(FINMA)针对瑞银从瑞士信贷转移高风险富裕客户的筛选机制进行了审查，以确保这家瑞士银行业巨头的账目上不会出现问题客户。银行使用过滤技术来识别与客户相关的潜在问题，作为其合规规则的一部分，以降低洗钱等风险。瑞士金融监管机构与瑞银就这一套流程和规则展开了交锋。消息人士称，随着瑞银将瑞信客户整合到自己的平台上，FINMA可能会进行进一步审查。对此，瑞银发言人表示，在准备将瑞信客户转移到其平台的过程中，瑞银坚持了收购前已经实施的严格的客户尽职调查程序。