格隆汇快讯 2024年07月26日
深圳证监局:对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施
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深圳证监局发布公告,对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施。经查,该公司在互联网营销活动中存在监管缺失,未对分支机构开展互联网营销活动进行集中统一管理,在第三方合作公司投放的广告中留存非公司工作人员二维码,且未对第三方合作公司是否履行不得虚假宣传、诱骗交易的承诺开展实质性监测管理。深圳证监局认为,先锋期货未对互联网营销活动实施有效管控,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定,因此决定对其采取责令改正的监管措施。

😔 **监管缺失:** 先锋期货未对分支机构开展的互联网营销活动进行集中统一管理,导致监管漏洞,无法有效控制营销风险。

😔 **广告违规:** 在第三方合作公司投放的广告中留存非公司工作人员二维码,缺乏对合作方资质和行为的有效审查,存在潜在的虚假宣传和诱骗交易风险。

😔 **内部控制缺陷:** 先锋期货未对第三方合作公司是否履行不得虚假宣传、诱骗交易的承诺开展实质性监测管理,反映出公司内部控制存在缺陷,无法有效识别和防范互联网营销风险。

😔 **违反规定:** 先锋期货的上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定,因此深圳证监局决定对其采取责令改正的监管措施。

😔 **警示意义:** 此事件警示期货公司要加强对互联网营销活动的监管,建立健全内部控制机制,确保营销活动合法合规,避免出现类似问题。

格隆汇7月26日|深圳证监局网站发布关于对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,该公司未对分支机构开展互联网营销活动进行集中统一管理,在第三方合作公司投放的广告中留存非公司工作人员二维码,且未对第三方合作公司是否履行不得虚假宣传、诱骗交易的承诺开展实质性监测管理。上述事项反映出公司未对互联网营销活动实施有效管控,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据规定,深圳证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施。

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