江西证监局对国盛证券开出9张罚单，涉及多名高管，包括副总裁、合规总监、财务总监等，采取监管谈话、责令处分等措施。此次处罚针对2020年7月国盛证券被接管前的公司治理和业务问题。国盛证券表示，坚决支持监管处罚决定，并已启动内部问责。

🚨国盛证券被江西证监局开出9张罚单，涉及多名高管，包括副总裁、合规总监、财务总监等，采取监管谈话、责令处分等措施。

🔍此次处罚针对2020年7月国盛证券被接管前的公司治理和业务问题，包括时任副总裁朱宇、姜飞、刘国宁、黄小虹等4人被采取监管谈话措施。

📢国盛证券表示，坚决支持监管处罚决定，并已启动内部问责。时任总裁马跃进、胡晓宁、唐国根、董事长裘强等4人被认定为不适当人选。

🏢国盛证券此次被罚反映出公司在治理和业务方面存在问题，需要加强内部管理，防范风险。

💼此次事件对国盛证券的声誉和业务可能产生一定影响，公司需积极整改，以恢复市场信心。

江西证监局连发9张罚单，国盛证券被采取监管谈话和责令处分有关人员措施，时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇，时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹，上述4人被采取监管谈话措施；时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁，直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根，时任国盛证券董事长裘强，上述4人被采取认定为不适当人选措施。国盛证券相关人士回应称，本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被证监会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。（财联社 高艳云）