中证协近日披露了券商从业人员管理自律检查情况的通报，指出部分券商存在内部制度不健全、人事管理疏漏、员工登记不规范、廉洁从业培训不足及考试组织不严等五大问题，要求券商加强管理，完善风险防控机制。

📜 内部制度不完善：通报指出部分券商内部制度存在缺陷，相关条款未能及时修订，显示出管理上的漏洞。

👥 人事管理疏忽：在人事管理方面，部分券商未充分考察评估员工的廉洁从业情况，可能导致职业道德风险。

📅 员工登记不规范：员工从业、离职登记未按要求及时办理，反映出管理流程的不严谨。

🎓 培训教育不全面：廉洁从业培训教育未覆盖全体员工，影响了从业人员的整体素质提升。

📚 考试组织不严格：专场测试组织工作失职，考试纪律警示不到位，暴露出考核体系的不足。

格隆汇7月25日｜据财联社，中证协近日披露了券商从业人员管理自律检查情况的通报。发现部分券商还存在以下五个方面的问题：一是内部制度不健全，相关条款未及时修订完善；二是人事管理未充分考察评估廉洁从业情况；三是员工的从业、离职登记未按要求及时办理；四是廉洁从业培训教育未覆盖全体员工；五是专场测试组织工作失职，考试纪律警示不到位。中证协要求，券商需以此为鉴，切实做好从业人员管理工作，完善内部风险防控机制，严把入职、任职、离职审查关，树牢员工廉洁自律、合规展业意识。