36氪 2024年07月22日
深圳证监局:部分期货分支机构被采取责令改正监管措施
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深圳证监局近期对部分期货分支机构的互联网业务开展了监管,发现部分机构存在互联网业务管控不到位、宣传内容误导性表述、不符合期货交易咨询从业条件的员工发布咨询建议等问题,因此采取了责令改正的行政监管措施。深圳证监局要求辖区各期货经营机构建立健全互联网营销内控制度,加强从业人员执业行为的监测管理,确保合规展业。

🤔 **互联网业务管控不到位:** 部分期货分支机构在互联网业务方面存在管控漏洞,例如未对营销内容进行严格审查,导致宣传内容存在误导性表述,容易误导投资者做出错误的投资决策。

🗣️ **宣传内容误导性:** 部分机构的宣传内容存在夸大宣传、虚假宣传等问题,例如宣称高收益、低风险,或者使用模糊的语言来掩盖风险,误导投资者。

👨‍💼 **不符合期货交易咨询从业条件:** 部分机构的员工没有取得相应的期货交易咨询从业资格,却发布期货交易咨询建议,缺乏专业知识和经验,容易导致投资者遭受损失。

👮 **加强监管:** 深圳证监局要求辖区各期货经营机构建立健全互联网营销内控制度,明确营销渠道、营销内容、第三方合作平台资质等管理规范,采取有效措施加强从业人员执业行为的监测管理,确保合规展业。

近期,深圳证监局表示,部分期货分支机构由于存在互联网业务管控不到位、宣传内容存在误导性表述、不符合期货交易咨询从业条件的员工发布期货交易咨询建议等问题,被采取责令改正的行政监管措施。“辖区各期货经营机构应当建立健全互联网营销内控制度,明确营销渠道、营销内容、第三方合作平台资质等管理规范,采取有效措施加强从业人员执业行为的监测管理,切实保障合规展业。”深圳证监局表示。(上证报)

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